零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng吴亦凡资产多少亿)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐(ji吴亦凡资产多少亿àn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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